Presuntamente, ayer un tribunal federal de apelaciones dictaminó que la vicepresidenta de Citigroup Inc. (NYSE:C), Tamika Miller, no tiene derecho a una parte de la multa civil de 400 millones de dólares que el banco aceptó pagar en octubre de 2020 debido a sus fallos en la gestión de riesgos.
El Tribunal de Apelaciones de los Estados Unidos para el Segundo Circuito, en Manhattan, dictaminó que Miller no consiguió demostrar que su papel de alertador en las alteraciones del informe de auditoría de Citigroup justificaba una parte de la multa de 400 millones de dólares, que fue el resultado del acuerdo del banco con la Reserva Federal y la OCC, según informó Reuters.
Miller argumentó que las acciones de Citigroup incumplieron el acuerdo de 700 millones de dólares de 2015 con la Oficina de Protección Financiera del Consumidor con respecto a su negocio de tarjetas de crédito y su acuerdo de 35 millones de dólares con la OCC el mismo día sobre sus prácticas de marketing.
Según el informe, el juez del Circuito Denny Chin, en un escrito para un panel de tres jueces, afirmó que la ley federal le concedió a la OCC la facultad, pero no la obligación, de multar a Citigroup por los informes de auditoría. Concluyó que esto minaba la afirmación de Miller de que Citigroup, el tercer banco más grande de los Estados Unidos, ocultaba sus fracasos en el cumplimiento de la ley para evitar una sanción impuesta por el gobierno.
Chin también señaló que la demanda presentada por Miller, empleada de Citigroup en la gestión de riesgos desde 2014, carecía de “los detalles necesarios para proporcionar a Citibank un ‘aviso justo’ de su reclamación, y en cambio parece un intento de utilizar el proceso judicial para descubrir hechos hipotéticos”.
Miller presentó una demanda en virtud de la Ley de Demandas Falsas estadounidense, que permite a los alertadores presentar una demanda en nombre del gobierno y recibir una parte de las recuperaciones, normalmente entre el 15 y el 30%.
En 2020, la Reserva Federal impuso una multa de 400 millones de dólares a Citigroup y le pidió a este último que “corrigiera varias deficiencias de larga data”.
El mes pasado, se informó de que Citigroup no cumplió con una regla de la Reserva Federal de los Estados Unidos sobre transacciones entre empresas del grupo, lo que provocó errores en su informe de liquidez interno.
Las acciones de Citigroup han experimentado una subida de alrededor del 23% en los últimos 12 meses. Los inversores pueden acceder a estas acciones a través del ETF de First Trust Nasdaq Bank (NASDAQ:FTXO) y Series Portfolios Trust InfraCap Equity Income Fund (NYSE:ICAP).
Precio de las acciones de Citigroup
Las acciones de Citigroup han experimentado una subida del 2,23% hasta los 57,82 dólares antes de la apertura del mercado este miércoles.
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