En un movimiento dirigido a frenar las malas prácticas financieras, Credit Suisse ha sido sancionado con una multa de 3 millones de dólares por la Autoridad Monetaria de Singapur (MAS). Se encontró que los gestores de relaciones del banco fueron negligentes en prevenir o detectar conductas indebidas dentro de la institución.
Lo que sucedió
Credit Suisse fue declarado culpable de no proporcionar a sus clientes en Singapur divulgaciones post-trade completas y precisas. Esta falla resultó en el cobro excesivo a los clientes por 39 transacciones de bonos extrabursátiles, informó Bloomberg.
Las investigaciones de la MAS descubrieron que Credit Suisse carecía de controles adecuados, como el monitoreo post-trade, para prevenir o detectar tales conductas indebidas. El banco, actualmente bajo el control de UBS Group AG (NYSE:UBS), ya ha compensado a los clientes afectados y pagado la multa.
También puedes leer: The NY Times demanda a OpenAI y Microsoft por uso no autorizado en IA
Credit Suisse, en un comunicado, reconoció la resolución con la MAS y confirmó que ha reembolsado a los clientes afectados. También ha declarado que ha mejorado sus políticas y procedimientos para evitar incidentes similares en el futuro.
Por qué es importante
La multa llega tras una serie de problemas financieros para Credit Suisse. El banco, una subsidiaria de UBS, reportó una pérdida de 4.000 millones de dólares para el segundo trimestre de 2023, en línea con las previsiones emitidas en abril.
Además, solo meses después de la adquisición por parte de UBS Group, Credit Suisse fue objeto de una investigación por lavado de dinero por parte de las autoridades de Singapur. Esta investigación, centrada en nacionales chinos que lavan dinero a través de bancos privados en el estado-ciudad, descubrió alrededor de 2.000 millones de dólares en activos incautados.
Imagen vía Shutterstock
También puedes leer: El momento clave de Microsoft con la IA: expectativas para el próximo año